<menuitem id="hmmij"><strong id="hmmij"></strong></menuitem>
  • 
    

    <track id="hmmij"><div id="hmmij"><em id="hmmij"></em></div></track>
  • 你的位置: 正點財經 > 股市學院 > 港股入門 > 正文

    監管持牌中介人指什么

    日期:2022-03-28 19:45:34 來源:互聯網

    香港證券市場的監管主要由香港證監會和港交所承擔,監管持牌中介人指什么由于港交所本身是上市公司,可能存在利益沖突,因此香港證監會承擔主要監管職能,而且香港證監會有權監管香港交易所。

    香港證監會作為獨立的法定機構,根據《證券及期貨條例》全面監管整個市場,監管持牌中介人監管對象有香港交易所、金融中介人士(包括券商、保薦人、基金經理及投資顧問)和投資者。有關收購、股份回購及私有化等上市公司事宜和內幕交易、操縱市場等違法行為,由于監管持牌中介人可能涉及投資者的行為,均由香港證監會負責事中監管和事后檢控。作為上市公司的前線監管機構,港交所根據《上市規則》監管上市公司和董事的合規情況(例如是否及時進行信息披露、是否按規定召開股東大會等),但無權監管投資者行為。就公司在港交所上市而言,香港執行雙重存檔制度,擬上市公司向港交所提交上市資料,港交所將擬上市公司提交的資料副本送交香港證監會,假如證監會認為有關上市信息披露存在虛假陳述或誤導性資料,則證監會可以否決上市申請。同時,港交所對《上市規則》所做的任何修改,均需獲得香港證監會的批準。

    就香港證監會而言,根據《證券及期貨條例》的規定,香港證監會獨立于特區政府,經費主要來源于交易征費和持牌中介人牌照費。香港證監會的職責之一是監管包括券商、監管持牌中介人基金和財務顧問公司等持牌中介人,券商、基金和財務顧問公司要申請在香港從事業務,均要向香港證監會申請牌照。對于投資者而言,在監管持牌中介人券商開戶時可以先在香港證監會網站(http://www.sfc.hk/web/TC/)查詢所開戶券商是否獲得券商牌照,否則未來出現糾紛就無法獲得保障。打開香港證監會網站首頁,在監管持牌中介人首頁右側有“搜索持牌人”一欄,在此輸入所要查詢機構的中央編號,按回車鍵即可查詢到該機構是否屬于香港證監會認可的持牌法團,一般香港券商都會在官方網站披露自己的中央編號。

    投資者通過券商開戶交易后,如認為持牌券商存在不當銷售、挪用客戶資產、未授權交易、銷售未經證監會認可的投資產品等失當行為,可向香港證監會投訴,香港證監會網站首頁左上角有“如何做出投訴”一欄,點開鏈接后選擇“針對中介人及市場活動的投訴”,通過在網上填寫表格、發送電子郵件、致電均可完成投訴。對于持牌中介人的市場失當行為,香港證監會有權根據《證券及期貨條例》采取紀律處分,包括罰款、禁止申請牌照或注冊;譴責、撤銷牌照或注冊;暫時吊銷牌照或注冊。如因持牌中介人違責事項導致投資者受損,投資者還可以通過證監會申請賠償。

    • 監管持牌中介人指什么
    • 香港證券市場的監管主要由香港證監會和港交所承擔,監管持牌中介人指什么由于港交所本身是上市公司,可能存在利益沖突,因此香港證監會承擔主要監管職能,而且香港證監會有權監管香港交易所。......
    關于我們 | 商務合作 | 聯系投稿 | 聯系刪稿 | 合作伙伴 | 法律聲明 | 網站地圖
    两个奶头被吃的高潮的视频| 午夜福利视频| 男女猛烈啪啪吃奶动态图| 国产精品无码专区在线播放| 性XXXXBBBB农村小树林| 少妇未穿内裤坐公交高潮| 东北老妓女叫床脏话对白| 嗯…啊潮喷肉失禁水高H| 日韩A片无码不卡免费视频| 国产AV无码专区亚洲AWWW| 亚洲第一天堂WWW网站| 久久婷婷五月综合97色直播|